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上海期貨交易所新聞發布會(2019年12月6日)

 第一部分:市場成交概況

 

 

 

第二部分:監查月度信息(2019年11月)

上期所2019年11月監查概況: 

異常交易行為管理方面,處理異常交易行為79起。其中,自成交超限25起,頻繁報撤單超限48起,大額報撤單超限5起, 賬戶組合并持倉超限1起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示94次,將16名客戶列入重點監管名單,在會員服務系統通報22次,并對其中4名客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。
 

實際控制關系賬戶認定與協查方面,11月份對80組197個客戶進行實際控制關系認定, 對58組187個客戶進行實際控制關系協查,向會員發送《實控協查通知》102份。
 

違規交易處理方面,11月份交易所對1起涉嫌對敲轉移資金的違規交易進行立案調查。同時,在監查中發現客戶因錯單、交易軟件參數設置錯誤、采用市價及止損指令等原因導致合約價格出現較大波動的情況,上期所提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險。



上期能源2019年11月監查概況: 

異常交易行為管理方面,處理異常交易行為7起。其中,自成交超限4起,頻繁報撤單超限3起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示10次。
 

實際控制關系賬戶認定與協查方面,11月份對12組34個賬戶進行實際控制關系認定。
 

違規交易處理方面,11月份無違規交易。同時,在監查中發現客戶因錯單、交易軟件參數設置錯誤、采用市價及止損指令等原因導致合約價格出現較大波動的情況,上期能源提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險。

 

第三部分:期貨做市合約安排

上期所12月份期貨做市合約: 
鎳: Ni2003、Ni2004。
黃金:Au2002、Au2004、Au2008。
白銀:Ag2002、Ag2004、Ag2007。
燃料油: Fu2004、Fu2006、Fu2007、Fu2008。
 

上期能源12月份期貨做市合約: 
原油: Sc2002、Sc2003、Sc2004、Sc2005。
20號膠:Nr2003、Nr2004、Nr2005、Nr2006。

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